在美国不断运用技术出口管制、单边制裁、“长臂管辖”等工具和手段，全方位遏制中国科技发展的背景下，本文梳理归纳了CSIS关于优化关键和新兴技术出口管制的主要观点和建议。最后，提出加强自主创新、监测预警、国际合作等的启示，以应对美国关键和新兴技术出口管制的可能影响。

技术出口管制是一国或地区出于政治、经济、外交、科技或军事目的，通过政府干预对技术施加的贸易限制，用于控制产品、技术的出境出口。随着全球竞争日趋激烈，美国实行了更加严格的技术出口管制措施限制高技术产品出口，积极联合盟友在关键技术领域升级对中国的技术遏制力度，力图通过技术联盟、多边出口管制来确保美国的技术竞争优势，以维护其国家安全和利益。

作为全球外交政策和国家安全知名智库的美国战略与国际研究中心（CSIS）明确提出，美国政府须设想和制定新的战略技术框架，来保持美国技术优势并应对中国发展。为此，CSIS于2023年开展了专项研究，并相继发布3份核心报告，分别聚焦于重构特定敏感技术领域的管制方法、评估美国商务部管制工具与清单的运用效能，以及分析关键和新兴技术的供应链并倡议构建新的关键新兴技术多边制度。我们的研究以此系列报告为主要对象，综合多方研究，梳理归纳美国优化关键和新兴技术出口管制的政策走向，旨在为中国应对相关技术遏制提供参考。

1、美国进一步优化关键和新兴技术出口管制的原因

1）该类技术对美国国家安全至关重要。重构出口管制政策首先需确定哪些技术对美国国家安全至关重要。2022年9月，美国国家安全顾问杰克• 沙利文（Jake Sullivan）发表讲话，提到量子信息、人工智能、微电子等计算相关技术，生物技术与生物制造，清洁能源技术等3大技术系列在未来10年将特别重要，认为美国在每个领域的领导地位是国家安全的当务之急。

2）该类技术是国际竞争的焦点。关键和新兴技术及其无形资产的全球转让，目前已成为中美竞争的前沿和核心。各清单均将半导体、量子技术、生物技术、人工智能、通信和网络技术及无人驾驶技术等作为关键和新兴技术。

3）该类技术的出口管制是美国国家安全战略的核心。美国出口管制有严格、细致的立法，其目的主要是为了国家安全、外交政策、供应短缺控制、防止大规模杀伤性武器扩散等。随国际关系和新兴技术的发展不断变化，受出口管制的实体不再局限于货物，还包括无形技术及人工智能、量子计算等新兴技术，这些新兴技术的快速发展促使相关部门需要修改出口管制限制以应对新的安全挑战。

2、美国关键和新兴技术出口管制政策工具发展趋势

美国的出口管制政策工具包括实体清单、国家清单、外国直接产品规则及全面控制等，旨在防止美国管辖下的物品、软件或技术的最终用途或用户对其国家安全和外交利益构成威胁（表1），随着美国越来越多地采取限制对手获取本土及盟国技术的政策，该工具包不断扩大。

1）实体清单规模不断扩容。实体清单随机更新，由美国商务部代表担任主席的跨部门最终用户审查委员会决定实体清单增补、移除或其他修改。实体清单变化反映当今美国在日益多极化的世界中面临的动态变化的威胁形势。因此，在出口管制政策方面的地缘战略转变也导致实体清单规模持续扩大。此外，实体清单的功能得到扩展，使命从专门打击外国大规模杀伤性武器计划，扩大到打击对美国国家安全和外交政策更广泛的外国威胁，削弱相关国家增强国家安全相关技术方面的能力。

表1 美国出口管制的主要政策工具

2）国家清单列表不断更新。美国政府维护着多个国家清单，确定了对指定国家实施贸易控制和制裁的经济措施。这些清单目的有差异，但最终都有一个共同的总体目标：保障美国的海外安全利益。国家清单不断更新，以更准确地反映不断变化的安全环境。

3）外国直接产品规则范围不断扩大。自2013年以来，FDP规则清单不断增加，对外国因获得美国原产商品而生产的商品的出口、再出口和转让范围进行了扩大，现在有9项FDP规则，如表2所示。

随着实体清单FDP规则扩展，BIS在2022年10月实施了全面的先进计算和超级计算机FDP规则，严格管控先进计算、超级计算机的涉华出口，扩大了美国出口管制的域外管辖范围，以促进政府的“小院高墙”战略。

表2 美国主要外国直接产品（FDP）规则

4）全面控制措施不断完善。全面控制是美国及其盟友出口管制体系中的关键机制，它要求对未列入具体管制清单但受《出口管理条例》管辖的物项，在涉及特定最终用户或敏感最终用途时也必须申请许可证。该机制旨在防范物项流向大规模杀伤性武器等领域，其特点在于以情报为依据，兼顾了安全管控的灵活性与贸易便利性。

在全面控制的框架下，美国还发展出一套差异化的针对性清单工具，以实现精准管控。被拒绝人员清单（DPL）针对有严重违规行为的实体，施以暂停贸易特权的惩戒，措施具有临时性和可移除性。未核实名单（UVL）主要针对因所在国阻碍等原因无法完成最终用户核查的外国实体，其列入是一种程序性警示，旨在促使其配合审查以恢复可信状态。军事最终用户清单（MEU）明确限制指定物项流向中国、俄罗斯等国涉及军事最终用途的实体，是遏制对手军事现代化的核心工具。

3、美国优化关键和新兴技术出口管制的政策方向

为应对日益激烈的技术竞争与安全挑战，优化关键和新兴技术出口管制体系已成为美国维护其技术领导地位与国家安全的核心议题。基于CSIS的相关分析，其核心优化路径聚焦于3方面。

1）强化国内政策与能力建设，夯实技术领先基础。政府需为新兴技术领域提供持续、充分且可迭代的支持，包括提供财政激励、放宽移民限制以吸纳全球顶尖人才，从而降低行业成本并鼓励创新冒险。同时，应将数据明确界定为受管制“商品”，设立新的数据出口许可类别，在保护公民个人信息与国家安全的同时，增强其在全球数字规则制定中的话语权。政策执行层面，必须制度化与私营部门的沟通机制，并显著增加对BIS的预算与人力资源投入，以提升其对管制措施的经济与技术影响进行全面评估的能力，确保管制精准有效，避免过度抑制产业创新活力（表3）。

表3 美国优化关键和新兴技术出口管制的关键行动及政策建议

2）实施动态与精准的清单管理，提升管制效率与针对性。实体清单与商业管制清单（CCL）需要从“一刀切”的静态模式转向灵活的动态管理模式。一方面，BIS应建立年度审查机制，以维持清单的威慑力和法律严肃性。另一方面，需要对CCL项目进行全面审查，以减轻本国企业的合规负担（表4）；同时，将管制资源集中聚焦于微电子、先进机床、无人机等领域的真正前沿和关键技术环节，并审慎评估FDP的扩展范围与自身执行能力，确保管制措施的实际效力。

表4 CCL审查项目和建议采取的行动

3）构建以盟友体系为核心的多边管制协调机制，实现技术联盟的内部强化与对外一致。美国将致力于推动建立一个新的关键和新兴技术多边制度（R−CET）框架。该框架旨在依托3大治理支柱运行：共同治理（制定与协调技术使用与伦理准则）、协同能力建设（协调投资、避免补贴竞赛并共建安全屏障），以及高效的部门性出口管制（在瓦森纳协定基础上，建立由供应链核心成员组成的具体技术的专门委员会，实现快速、精准的决策）（表5），通过凝聚盟国的集体优势，塑造有利于其长期竞争力的全球技术生态与安全规范。

表5 R−CET假设的部门委员会

4、总结及启示

4.1 美国关键和新兴技术出口管制的潜在影响分析

1）管制范围动态扩张，对华限制趋于全面化。一方面，管制的物项将不仅涵盖半导体、人工智能、量子技术等领域的先进产品、材料与软件，更将延伸至数据等无形商品。另一方面，中国、俄罗斯等被明确为主要战略竞争对手，成为实体清单等工具新增的重点目标。其政策呈现出显著的定向精准与全面围堵双重特征。

2）管制工具多协同运用，对华技术发展构成阻碍。美国正通过系统化协同运用多种出口管制工具，以构建更严密的“小院高墙”。其实体清单、外国直接产品规则、全面控制等核心工具将进一步联动，聚焦于人工智能、量子计算等关键新兴技术领域。美国工业与安全局将通过年度审查使清单更具针对性，并不断扩大外国直接产品规则的适用范围。此举将阻碍中国在前沿领域的技术进步，其理由通常指向“支持军事现代化”等。

3）多边管制联盟强化，对中国科技合作空间收紧。围绕关键和新兴技术，美国正积极优化并构建新的多边出口管制协调机制（如R−CET），加强政府与产业界以及盟友和战略伙伴的磋商与合作等。该机制具有较强的灵活性，成员资格不限于传统盟友，而是吸纳在特定技术供应链中扮演关键角色的国家与地区；其管制范围将根据安全需求动态调整。此举虽将对中国构成严峻的科技安全挑战，制约其国际科技合作，影响其科技创新和产业升级，但同样可能倒逼中国提升自身创新链与产业链的韧性与自主性。

4.2 对中国的启示

1）加强自主创新，提升中国在关键和新兴领域的竞争力。一是加强量子技术、半导体、人工智能等关键领域科技自立自强。二是结合实际推动关键技术发展。需在短板领域加快突破，也要顺势而为，在优势领域做大做强，增强在关键和新兴领域的国际竞争力，维护国家安全。

2）加强监测预警，提升中国应对西方科技封锁的能力。一是围绕美国技术出口管制做好监测预警防范工作。二是建立可疑行为报告制度。三是健全面向科技安全的科技情报体系。

3）加强国际合作，维护中国关键领域产业链供应链安全。一是认识到美国联合盟友对中国技术竞争的长期性。二是拓展新的国际科技合作空间。三是立足优势领域，鼓励企业积极参与国际标准制定，在国际新规则秩序的建构中积极作为，以更好地参与国际竞争与合作。

本文作者：韩文艳、熊永兰

作者简介：韩文艳，中国科学院成都文献情报中心，馆员，研究方向为科技评价与科技政策；熊永兰（通信作者），中国科学院成都文献情报中心，副研究员，研究方向为创新政策与创新战略。

文章来源：韩文艳, 熊永兰. 美国关键和新兴技术出口管制政策走向研判与对策研究——基于美国战略与国际研究中心报告的分析[J]. 科技导报, 2026, 44(2): 108−117.