科创中国

作者：黄增宏，上海核工程研究设计院。

1 欧洲科技发展计划

2014年欧盟发布“地平线2020”计划（Horizon 2020，即“第九框架计划2014-2020”），投资接近1000亿欧元，是为实施欧盟创新政策的资金工具。

“地平线2020”，相当于“中国版”的科技重大专项计划，提出三大战略优先任务、五大量化目标，以及七大配套旗舰计划。

“地平线2020”，主要针对三方面的建设内容，包括“开放科学研究”、“全球挑战与产业竞争力”、“开放创新”；附加“加强欧洲研究区”。

“地平线2020”，目标是帮助和扶植欧盟全球研究与创新的前沿，发现和掌握新更多的知识和技术，强化卓越科学，促进经济增长、贸易和投资，积极应对重大社会和环境挑战；确保欧洲产生世界顶级的科学，消除科学创新的障碍，在创新技术转化为生产力的过程中，融合公众平台和私营企业协同工作。

“地平线2020”的宗旨，是帮助科研人员实现科研设想，获得科研上新的发现、突破和创新；促进新技术从实验室到市场的转化。

“地平线2020”被欧洲领导人和欧洲议会视为推动经济增长和创造就业机会的手段，是欧盟对未来的投资；智慧型增长、可持续增长、包容性增长以及创造就业机会是欧盟发展蓝图的核心。

“地平线 2020”向所有人开放，具有结构简单、手续便利、时间快捷等特点。

2 主要特点

2.1投资规模空前巨大

“地平线2020”计划，2014-2020年共投入约770.28亿欧元，比第七研发框架计划的505亿欧元增加了52.5%。到2020年，欧盟研发与创新投入要占欧盟总财政预算的8.6%。

2.2投资体系整合完善

“地平线2020”计划统一了以前各自独立的“欧盟研发框架计划（FP）”、“欧盟竞争与创新计划（CIP）”、“欧洲创新与技术研究院（EIT）”三个研发计划的预算，并将欧盟结构经费中用于创新的部分，也囊括进来统筹管理，避免条块分割和重复资助。虽然目前核能专项的预算仍然相对独立，但是，资助管理模式将与“地平线 2020”计划保持一致。

2.3简化项目管理流程

欧盟目前的资助计划繁多，程序复杂，“地平线2020”将简化管理流程，对不同的计划和项目实行标准化、规范化管理（结合不同计划项目特点允许合理差异存在），实行“一站式”服务，无论申请什么项目，都是在同一个窗口，同一个网站，操作流程类似。

2.4探索创新资助机制

“地平线2020”将资助，从基础研究到创新产品市场化的整个“创新链”所有环节的创新机构和创新活动，并根据研发活动的不同性质灵活实行拨款、贷款、政府资金入股和商业前采购等多种资助形式。

3 三大战略优先领域计划

3.1卓越科研

（1）欧洲研究理事会（ERC）

最优秀科研人员领衔的前沿研究。提供具有吸引力和灵活性的资金，在欧盟范围内竞争的基础上，使具有才华和创造力的个体研究人员和他们的团队，在科学前沿尽可能地获得资助。

（2）未来和新兴技术（FET）

开创新的创新领域。

支持研究合作，以创新为基础扩大欧洲的产能。它将以一种全新的、高风险的思路来促进跨学科之间的科研合作，从而加快发展最有前途的新兴领域的科学技术，并在欧盟范围内促进科学团体的形成。

（3）玛丽·居里计划（MSCA）

科研培训和职业生涯发展计划。

通过跨国界、跨部门的交换，为研究人员提供优质、新型的研究训练，以及具有吸引力的职业和知识交流的机会，使他们做好准备，面对当前和未来的社会挑战。

（4）欧洲基础研究设施（包括e-基础设施）

建造世界一流的基础设施。

为欧洲2020年及以后发展基础研究设施，培养创新潜力和人力资本，并结合欧盟相关政策和国际合作，一起达成这些目标。

3.2产业领先

（1）保持使能技术和工业技术领先（LEIT）

信息通讯技术、纳米技术、材料、生物技术、制造技术、空间技术。

为研究、开发和示范提供专门支持，包括标准化和认证、信息通信技术、纳米技术、先进材料、生物技术、先进制造和加工空间技术。重点放在不同的技术之间以及它们与社会挑战之间的互动和融合。

（2）风险融资通道

激励研发和创新领域的私人投资和风险融资。

帮助以研发和创新为驱动力的企业和项目获得借贷，克服股权融资方面的赤字。针对具有竞争力的企业包括中小企业，支持其获得欧盟层面的风险融资。

（3）中小企业创新计划

促进各类中小企业各种形式的创新。

针对有增长潜力和国际化的单一市场，为中小型企业提供量身定制的支持，激发中小型企业各种形式的创新。

3.3社会挑战

社会挑战战略优先领域，汇集各领域、技术和学科的资源和知识，包括社会科学和人文科学，涵盖从研究到市场的所有活动，新的专注点在创新活动，如试点、示范、试验平台以及公共采购和市场转化，还包括建立与欧洲创新伙伴关系（EIP）的活动。

4 五大量化目标单列计划

4.1人才广泛化，参与扩大化

引入促进卓越的具体措施，来衡量人才的广泛程度和参与的扩大程度。

优先考虑研究与创新领域的投入，使用更加精简和统一的方式进行运作，聚合优化每个成员国的优势。

尽管欧盟努力在国家层面和欧洲层面进行研究和创新的统筹部署， 但仍存在着显著的差距。这些差距伴随着持续严重的金融危机进一步加剧，并对今后公共研究和创新的预算产生不利影响。

明显的证据指出，增加研究和创新投资比例，与经济增长和竞争力有着极强的关系。

为应付这些挑战，“地平线 2020”计划将引入具体措施，衡量人才的广泛程度和参与程度。2014-2020 规划期内，这些措施将针对在研究和创新方面表现不佳的成员国，并在成员国中实施新的人才凝聚政策。

－人才重组（研究机构、其他机构、机关或区域一起，建立或升级现有的人才中心）：根据对经济增长的真实展望，转变合作和发展的方式（包括建立新的科学网络、链接本地研发集群和开放新兴市场渠道等），为参与方提供机会。挖掘参与国的创新潜力，提供新的国家间和区域间合作研究的可能性。

－联动：通过欧洲两个以上国际领先同行的链接，加强研究机构研究领域的界定。

－ERA计划：为大学和研究机构提供支持，吸引和保持高素质的人才资源 ；实施必要的结构调整，实现人才队伍的可持续发展。

－策略：支持有关国家/地区层面合作研究和创新政策的设计、执行和评估项目。在自愿的基础之上，为国家和地区级别的公共机构提供专家意见，提供量身定制的建议等。

－支持优秀研究人员和创新人员连接国际网络，包括成本等方面的支持。解决他们对欧洲和国际网络缺乏足够参与的问题。提高国家联络点管理和运作跨国网络的能力，确保联络点和“地平线 2020”执行机构之间的信息传递，向研究人员提供资金和技术的支持服务。

4.2科学与社会，科学为社会

建立科学和社会之间的有效合作，招募新的人才，培养科研人才的社会意识和责任感。

这项计划的目的是建立科学和社会之间的有效合作，招募和培养具有社会意识和责任感的科研人才。

“科学与社会，科学为社会”计划协助“地平线 2020”培养欧洲融合科学与社会方面的能力，增强科学对青年的吸引力，增加社会对创新的渴望。协调科学与社会两方的研究创新进程和成果，使其符合欧洲社会的价值观、需求和期望。

在研发和创新的整个过程中，本计划将把社会各方的人员（研究人员、公民，决策者、商界、第三方组织等）结合在一起，协调各方使其符合欧洲社会的价值观、需求和期望。用这种方法进行的研究和创新，被称为“责任研究和创新”（RRI）。

RRI 是一种研究包容性的方法，它在整个研发和创新过程中保证社会行动者之间的工作协同。

一般来说，RRI 意味着预测和评估研究和创新对社会产生的影响和预期。在实践中，RRI包括以下设计和实施研究与创新的政策：

－研究和创新活动更广泛地参与社会；

－增加科学成果的访问渠道；

－在研究过程和研究内容上，确保性别平等；

－必须考虑道德层面；

－促进主流和非主流科学教育。

4.3欧洲创新与技术研究院（EIT）

支持知识和创新群体，促进产学研结合。

EIT为欧盟的创新前景带来实质和持久的变化，将教育、研究、公共管理和业务工作等因素结合在一起，创造新的环境，孕育颠覆性的创新。

EIT是欧盟经济和竞争力可持续增长的关键驱动因素。它运行的基本原则是加强欧盟及其成员国的创新能力，解决欧洲社会面临的巨大挑战。建立EIT来整合欧洲的创新能力，首次在欧盟层面上通过教育和创业领域的研究和创新活动，实现增强创新能力的目的。

EIT的主要业务部门是：知识和创新社区（KICs）。KICs为创新人员提供机会，开发和测试高度协作社区的新模式，进而影响整个欧洲。

4.4联合研究中心非核能研究（JRC）

清洁能源计划等。

4.5欧洲原子能共同体（Euratom）的资助计划

核聚变研发计划、核裂变研发计划、联合研究中心核能研究定向拨款、欧洲原子能共同体（Euratom）等。

欧洲原子能共同体核研究和培训活动的重点是：提高核安全和辐射防护水平，保证核动力能源系统长期、无碳、安全、高效的运行。

核裂变研究计划，计划强调应大力发展核技术和能力。保持欧洲在核安全和废物管理方面的全球领导地位，达到辐射防护的最高水平。开展医用辐射方面的研究。

核聚变研究计划，招标内容将有重大改变，从支持纯学术研究转向支持设计、建设和运营未来设施（如 ITER） 的应用科学研究。预计在本世纪中叶，磁约束核聚变反应将应用于电力生产。

联合研究中心，核能研究定向拨款。

欧洲原子能共同体研究和培训计划的具体目标如下：

－核系统安全；

－开发更安全、更长期的最终放射性废物管理方案；

－维持欧盟核专业知识和核优势；

－开发辐射防护与医用辐射应用，包括放射性同位素的安全性，及其安全供应和使用；

－利用现有的和未来的聚变设备，进行核聚变作为能源可行性的示范研究；

－开展材料、技术和概念设计，奠定未来核聚变电厂的基础；

－促进创新和产业竞争力；

－保证欧洲相关基础研究设施的可用性和使用。

5 七大配套旗舰计划

5.1健康、人口变化和福利

投资多项提高人类健康水平的研究和创新，使老年人更加积极、独立和长寿，并支持发展新的、更安全的、更有效的干预措施。“地平线 2020”也支持有益于健康和保健系统可持续性发展的研究与创新。

5.2粮食安全、可持续农业、海洋海事和内陆水研究及生物经济

当前世界需要最优化利用可再生生物资源，需要生产和加工系统实现可持续的发展。以更小的投入、对环境更低的影响和更少的温室气体排放，生产出更多的粮食、纤维和其他生物基产品，增强生态系统功效和社会价值。

农业、林业、渔业、水产养殖和生物基产业依赖于对有限自然资源的利用，生产和加工食品、饲料、生物能源和生物基产品。这些行业增强了欧洲的再生能力，并为农村、沿海和海洋提供了重要的就业机会和商业机会，但同时也面临着重大的挑战，需要研究和创新。

5.3安全、清洁和高效能源

支持现有能源系统过渡到可靠、可持续发展、有竞争力能源系统进行的研究和创新。向有竞争力能源系统的过渡，需要克服许多挑战，如日益稀缺的资源与日益增长的能源需求和气候变化的挑战。

该计划优先支持领域主要包括能源效率、低碳技术和智能城市和社区。

能源效率，欧洲长短期政策中的优先选择领域。欧盟的目标是到2020年和2030年逐步降低一次性能源消耗。该领域内的研究和示范活动集中在建筑、工业、采暖和制冷行业中小企业与电信部门在能源相关产品和服务信息以及通信技术方面的整合与合作。

低碳技术，开发并向市场推出价格实惠、性价比高、资源节约型的技术解决方案。该领域的研究包括：光伏能、聚光太阳能、风能海洋能、水能、地热能、可再生制热和制冷技术、储能技术生物燃料和其他替代燃料、碳捕获和碳封存技术。

智能城市和社区，城市可持续发展是一个重大的挑战，特别是在能源、交通和信息通信技术等方面，城市发展需要新型、高效、用户界面友好的技术和服务，特别关注具有商业规模和市场潜力的智能城市技术解决方案。

本领域围绕以下七项具体目标和研究领域：减少能源消耗和碳排放；低成本、低碳电力供应；替代燃料和移动能源；单一、智能的欧洲电网；新的知识和技术；决策和公众参与；市场、能源传输和信息通信技术。

5.4智能、绿色和综合交通

旨在增强欧洲交通行业的竞争力，实现资源节约型、气候与环境友好、对所有公民、经济和社会安全和无缝衔接的欧洲交通系统。

关键目标一：开发资源节约型交通工具

制造更清洁更安静的飞机、车辆和船只；开发智能设备、基础设施和服务，改善城市地区的交通和出行条件，减少交通系统对气候和环境的影响。

关键目标二：改善机动性、减少拥堵提高安全性

大幅减少交通拥堵；大幅改善人与货物的流动性；发展货运和物流的新概念，降低事故率、降低人员伤亡率，提高安全性。

关键目标三：支持欧洲交通行业取得全球领导地位

加强欧洲交通制造业和相关服务的竞争力，巩固欧盟某些领域的主导地位（如航空）。

关键目标四：开展社会经济行为研究与前瞻性决策活动

支持必要的政策制定与调整，促进创新活动，应对社会需求给交通带来的挑战。

5.5气候行动、环境、资源效率和原材料

这个领域创新活动的目标是将全球变暖控制在平均低于2℃，避免超出生态系统和社会适应气候变化和环境变化的承受范围，确保环境的完整性、恢复能力和可持续性。

这个领域将资助以下特定目标的研究和创新：实现经济和社会对资源、水资源的高效利用和弹性应对气候的变化；自然资源和生态系统保护和可持续管理；原材料的可持续供给和使用，在可持续供给的范围内，满足全球人口对地球自然资源和生态系统日益增长的需求。

本领域包括以下范围的研究和创新活动：治理和适应气候变化；保护环境，可持续管理自然资源、水资源、生物多样性和生态系统；非能源和非农业原料的可持续供给；生态创新导向的绿色经济和社会转型；全面和持续的全球环境观测和信息系统；文化遗产。

5.6变化世界中的欧洲——包容性、创新型和思考型社会

在减少不平等和社会排斥方面，欧洲面临着巨大的挑战。面对瞬息万变的世界，欧盟缺乏重新认识世界的研究与创新。欧盟希望采用包括社会科学和人文科学在内的多学科结合的方法，来实现这一目标。欧盟和欧盟成员国制定政策时，必须承认欧洲社会经济和文化的多样性，借鉴现代社会学领域的新知识。

开展这方面研究和创新活动的目的在于探索与创新联盟、欧洲研究区发展相关政策的实证基础，促进与第三国协调有效的合作，最终消除社会排斥、歧视和各种形式的不平等，解决关于历史记忆、身份、宽容和文化背景等方面的问题，

5.7安全社会——保障欧洲及其公民的自由与安全

这个板块的研究和创新活动涉及保护公民、社会、经济、基础设施和基础服务、经济繁荣、政治稳定和社会福利。

研究安全社会的主要目标是：提高人类社会抵御自然和人为灾害的能力，开发新型危机管理工具和通信互动式操作，提供保护关键基础设施的新型解决方案；打击犯罪和恐怖主义，使用全新法律工具防止爆炸等活动；改善边境安全，提高海上边界保护，实现岛链安全，支持欧盟的对外安全政策，包括预防冲突与和平建设；加强网络安全，包括安全的信息共享和新型的保护模式。

灾害防护是社会运转的核心要素之一，但目前缺乏对灾害的重视，缺乏对应变能力和安全问题的研究。

打击犯罪和恐怖主义需要新的技术和能力，包括打击能力和预防能力，如预防犯罪（包括网络犯罪）、非法贩运和恐怖主义（包括网络恐怖主义），以及了解和应对恐怖分子的想法和信仰，从而避免航空相威胁。

欧洲边界保护要求开展系统、设备、工具、流程和快速鉴定方法等方面的研究，包括在欧盟关税政策下保证供应链的安全。

开展解救方案的研究，支持欧盟外部安全策略民用目的任务。包括民事保护、人道主义救援、边境管理、维和及冲突后的稳定维护（包括预防冲突、和平与调解）。

数字安全方面的研究将聚焦于提高现有应用、服务和基础设施的安全性，通过整合国家最先进的安全解决方案或进程，支持在欧洲建立市场导向和市场激励机制。该类研究活动的驱动力应是最终用户，包括执法机构、首先反应方、关键基础设施运营商、ICT提供商、ICT生产商、市场经营者和公民。

这方面的研究应综合考虑所有相关者的安全利益：工业、研究机构、大学、公共部门、非政府组织、安全领域内的公私营机构，最终可能性。

研究和创新方面表现不佳的成员国，并在成员国中实施新的人才凝聚政策。人才重组（研究机构、其他机构、机关或区域一起，建立或升级现有的人才中心）：根据对经济增长的真实展望，转变合作和发展的方式（包括建立新的科学网络、链接本地研发集群和开放新兴市场渠道等），为参与方提供机会。挖掘参与国的创新潜力，提供新的国家间和区域间合作研究的用户的参与非常重要。

开展安全社会方面的研究将有助于落实“欧洲2020战略”的政策目标、落实安全产业政策、内部安全策略和网络安全战略。

6 总结评价

“欧洲版”国家科技重大专项——“欧洲地平线2020”，覆盖范围广泛，内容有大有小。范围和内容规定更加细致和完善，更加具有普惠性质的政府资助计划，并且门槛相对较低。从1984年开始的框架计划历史，有详细规范的个人和企业资助申请流程，以及项目推荐分类和清单内容等。

对于欧洲以外的国家或个人参与，是需要支付和收费，也有详细规定，具有相对开放性。但是，尤其对于中国的参与则逐渐在收窄，这与国际政治大环境有密切关系。

总之，“欧洲地平线2020”，对于中国，有一定的参考和借鉴思想和意义。

欧盟委员会为促进欧洲的研究和发展，1984年开始实施“研发框架计划”。该计划一直是欧盟最主要的科研资助计划，也是迄今为止世界上最大的公共财政科研资助计划，从1984第一框架计划至2014第七框架计划执行结束，历时跨度30年。“地平线2020”计划原则上是该框架计划的延续，是第九框架计划。从欧洲科研框架计划的历史发展历程，可以看出欧洲国家对科技创新的政治上的一贯重视，经济上的持续坚持投入。